Problema que resuelve
Reduce exposición y crea evidencia de organización, control y respuesta mediante un sistema proporcional al negocio y sus riesgos.
Prevención y respuesta corporativa
Criminal compliance
Sistemas de prevención penal diseñados desde la operación real.
Solicitar evaluación confidencialMomento para intervenir
Al profesionalizar controles, entrar a nuevos mercados, atender exigencias de terceros o corregir vulnerabilidades antes de una crisis.
Alcance técnico
Una intervención diseñada para el efecto jurídico buscado.
01
Dictaminación penal
02
Matriz de riesgos
03
Análisis de políticas y protocolos
04
Corrección o diseño normativo de acuerdo con el entorno
05
Implementación normativa
06
Canales de denuncias
07
Órganos de control
08
Capacitación y supervisión
Compliance penal en México
Organizar para prevenir. Documentar para defender.
El artículo 421 del Código Nacional de Procedimientos Penales permite atribuir responsabilidad a una persona moral por conductas realizadas en su nombre, por su cuenta, en su beneficio o por falta de debido control. Un programa penal busca responder técnicamente a ese riesgo.
Compliance corporativo
Es un modelo interno de organización y gestión. Integra políticas, procedimientos, controles, supervisión y mecanismos de reacción para prevenir y gestionar incumplimientos.
Compliance penal
Es la vertiente especializada en riesgos delictivos. Busca prevenir conductas atribuibles a la empresa y demostrar que existió un control organizacional razonable y efectivo.
¿Qué necesita una empresa en México?
Un sistema propio, proporcional a su operación y capaz de demostrar que los controles funcionan.
Riesgo penal concreto
Identificar conductas y delitos plausibles según el giro, la operación, el sector, las decisiones y las relaciones de la empresa.
Marco federal y local
Examinar el artículo 11 Bis del Código Penal Federal y los regímenes locales aplicables, incluido el artículo 27 Bis de la Ciudad de México cuando corresponda.
Gobierno y control
Definir funciones, cadenas de decisión, presupuesto, responsables independientes y controles sobre los procesos críticos.
Protocolos aplicables
Convertir el diagnóstico en manuales, políticas y procedimientos claros, conocidos, exigibles y adaptados a la organización.
Denuncia e investigación
Instalar canales confidenciales, tratamiento documentado de reportes e investigaciones internas respetuosas de derechos.
Capacitación y disciplina
Formar por funciones y riesgos, además de establecer consecuencias internas previamente definidas y jurídicamente válidas.
Trazabilidad
Documentar evaluaciones, decisiones, controles, reportes, investigaciones, correcciones y revisiones periódicas.
Función defensiva
Producir evidencia útil para acreditar control debido y debilitar o excluir un defecto organizacional en un proceso penal.
Marco de referencia: artículo 421 del Código Nacional de Procedimientos Penales, artículo 11 Bis del Código Penal Federal y legislación penal local aplicable. El diseño definitivo depende de la actividad, estructura y exposición concreta de cada organización.
Forma de trabajo
No usamos plantillas. Estudiamos giro, decisiones, terceros, autoridades, procesos críticos y exposición local o federal.
- 1Conocer
- 2Dictaminar
- 3Mapear
- 4Diseñar
- 5Implementar
- 6Supervisar
Servicios relacionados
Atención directa
La primera decisión también forma parte de la estrategia.
Solicitar evaluación confidencialUrgencia penal 24/7Dos formas directas de hablar con la firma.